天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金(C类份额)基金产
品辛苦撮要
编制日历:2024年10月11日
送出日历:2024年10月14日
本撮要提供本基金的勤奋信息,是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读齐备的招募讲明书等销售文献。
一、产物或者
天弘中证工程机械主
基金简称 基金代码 022069
题指数发起
天弘中证工程机械主
基金简称C 基金代码C 022070
题指数发起C
天弘基金照拂有限公 招商银行股份有限公
基金照拂东说念主 基金托管东说念主
司 司
基金合同见效日 暂无
基金类型 股票型 交游币种 东说念主民币
运作容貌 庸俗绽放式 绽放频率 每个绽放日
运转担任本基金基金
暂无
基金司理 贺雨轩 司理的日历
证券从业日历 2015年06月07日
基金合同见效满三年之日(指当然日),若基金钞票净值低于2亿元
的,本基金应当按照基金合同的商定设施进行计帐并远离,无需召开
基金份额捏有东说念主大会审议,并不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续
基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化,上述
远离章程被取消、蜕变或补充,则本基金不错参照届时有用的法律法
规或中国证监会章程施行。《基金合同》见效满三年后不时存续的,
其他
贯穿20个使命日出现基金份额捏有东说念主数目不悦200东说念主或者基金钞票净
值低于5000万元情形的,基金照拂东说念主应当在如期论说中给予泄漏;连
续60个使命日出现前述情形的,基金照拂东说念主应当在10个使命日内向中
国证监会论说并提议贬责决策,如捏续运作、挪动运作容貌、与其他
基金合并或者远离基金合同等,并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大
会。法律律例或中国证监会另有章程时,从其章程。
二、基金投资与净值施展
(一)投资标的与投资策略
缜密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪短处的最小化,终了与标的指数
投资标的
施展相一致的恒久投资收益。
本基金的标的指数为中证工程机械主题指数。
本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股(含存托把柄)。为更好
投资范围
地终了投资标的,本基金可能会极少投资于照章刊行上市的非成份股(包括
科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托把柄)、
债券(包括国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可挪动
债券(含差别交游可转债的纯债部分)、可交换债券、央行单据、中期单据、
短期融资券、超短期融资券等)、钞票维持证券、债券回购、金融繁衍器具
(包括股指期货、国债期货、股票期权等)、银行进款(包括条约进款、定
期进款偏激他银行进款)、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证
监会允许本基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会的相干章程)。
本基金不错根据相干法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。如
法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照拂东说念主在履行适合
设施后,不错将其纳入投资范围。本基金投资于股票的钞票比例不低于基金
钞票的90%,投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于非现款
基金钞票的80%,因法律律例的章程而受限定的情形之外;本基金每个交游
日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交游保证金后,
应当保捏不低于基金钞票净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债
期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规
定施行。如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定,基金照拂
东说念主在履行适合设施后,不错诊治上述投资品种的投资比例。
本基金主要采选完全复制法,即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建
基金股票投资组合,并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊治。
当预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分成等活动时,或因申购
和赎回等对本基金追踪标的指数的效用可能带来影响时,或因某些特别情
主要投资策略 况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时,基
金照拂东说念主不错对投资组合照拂进行适合变通和诊治,从而使得投资组合紧
密地追踪标的指数。本基金的投资策略包括:股票投资策略、存托把柄投资
策略、债券投资策略、钞票维持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期
货投资策略、股票期权投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略。
功绩比较基准 中证工程机械主题指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%
本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金
与货币商场基金。本基金为指数型基金,采选完全复制法追踪标的指数的表
风险收益特征
现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场同样的风险收益特
征。
注: 详见《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募讲明书》"基金的投资"章
节。
(二)投资组搭伙产成就图表/区域成就图表
注:天弘中证工程机械主题指数发起C无历史数据。
(三)自基金合同见效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基
准的比较图
注:天弘中证工程机械主题指数发起C无历史数据。
三、投本钱基金波及的用度
(一)基金销售相干用度
以下用度在认购/申购/赎回基金过程中收取:
用度类型 金额(M)/捏有期限(N) 收费容貌/费率 备注
认购费 - -
申购费 - -
N<7天 1.50%
赎回费
注: 天弘中证工程机械主题指数发起C不收取认购、申购用度。
(二)基金运作相干用度
以下用度将从基金钞票中扣除:
用度类别 收费容貌/年费率或金额 收取方
照拂费 0.15% 基金照拂东说念主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
销售职业费 0.20% 销售机构
合同商定的其他用度,包括讼师费、 第三方收取方
其他用度
诉讼费等。
注: 本基金交游证券、基金等产生的用度和税负,按推行发生额从基金钞票扣除。
四、风险揭示与勤奋教唆
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应谨慎阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。
本基金独到风险:1、本基金是股票型指数基金,原则上采选完全复制法追踪本基金的标
的指数,基金在多量情况下将防守较高的股票投资比例,在股票商场下落的过程中,可能面对
基金净值与标的指数同步下落的风险。2、标的指数风险:即编制方法可能导致标的指数的表
现与总体商场施展的各别,此外因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数诊治较大,加多
基金投资成本,并有可能因此而加多追踪短处,影响投资收益。3、标的指数波动的风险:标
的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司谋略情状、投资者脸色和交游制
度等多样要素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。4、
追踪偏离风险:即基金在追踪指数时由于多样原因导致基金的功绩施展与标的指数施展之间产
生各别的不笃定性。5、标的指数变更的风险 :尽管可能性很小,但根据基金合同章程,淌若
指数编制机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不
宜不时当作标的指数,或证券商场有其他代表性更强、更稳健投资的指数推出时,本基金照拂
东说念主不错依据调理投资者正当权益的原则,在履行适合设施后变更本基金的标的指数。基于原标
的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之诊治,基金的收益风险特征将与新的标的指数保
捏一致,投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。6、追踪短处限度未达商定标的的风险:
在平时情况下,本基金力求将基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的十足
值限度在0.35%以内,年追踪短处限度在4%以内,但因标的指数编制司法诊治或其他要素可能
导致追踪短处逾越上述范围,本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。7、成份股
停牌的风险:标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌,发生成份股停牌时可能面对如
下风险:(1)基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。(2)在
极点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的符
合要求的赎回款项,由此基金照拂东说念主根据基金合同的商定可能采选减速支付赎回款项或者暂停
赎回的措施,投资者将面对无法按时取得赎回款项或者无法赎回通盘或部分基金份额的风险。
未作出诊治的,基金照拂东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则,空洞沟通成份股的退市风
险、其在指数中的权重以及对追踪短处的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行
相应诊治。9、指数编制机构住手职业的风险:本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂
和调理,改日指数编制机构可能由于多样原因住手对指数的照拂和调理,本基金将根据基金合
同的商定自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会论说并提议贬责决策,如更换基金标
的指数、挪动运作容貌、与其他基金合并或者远离基金合同等,并在6个月内召集基金份额捏
有东说念主大会进行表决,基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的,基金合同终
止。投资东说念主将面对更换基金标的指数、挪动运作容貌、与其他基金合并或者远离基金合同等风
险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如时间,基金照拂东说念主应按照指数
编制机构提供的最近一个交游日的指数信息顺从基金份额捏有东说念主利益优先原则防守基金投资
运作,该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与相干商场施展有在各别,影响
投资收益。10、基金照拂东说念主有权决定本基金是否转型为基金照拂东说念主同期照拂的追踪归拢标的指
数的交游型绽放式指数证券投资基金(ETF)麇集基金并相应修改基金合同,如决定以ETF麇集
基金模式运作,则基金照拂东说念主有权在履行适合设施后使本基金转型为该基金的麇集基金,并相
应修改基金合同,届时无需召开基金份额捏有东说念主大会,但需提前公告。投资者还有可能面对基
金自动转型的风险。11、本基金为发起式基金,基金合同见效满三年之日(指当然日),若基
金钞票净值低于2亿元的,本基金应当按照基金合同的商定设施进行计帐并远离,无需召开基
金份额捏有东说念主大会审议,并不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。因此,基金
份额捏有东说念主还有可能面对基金合同自动远离的风险。12、基金投资特定品种可能引起的风险:
(1)存托把柄投资风险:基金钞票可投资于存托把柄,会面对与革新企业、境外刊行东说念主、中
国存托把柄刊行机制以及交游机制等各别带来的独到风险,包括但不限于革新企业业务捏续能
力和盈利才略等谋略风险,存托把柄捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权
利等方面存在各别可能激发的风险;存托条约自动抵制存托把柄捏有东说念主的风险;存托把柄捏有
东说念主在分成派息、诳骗表决权等方面的特别安排可能激发的风险;存托把柄退市的风险;因多地
上市变成存托把柄价钱各别以及受境外商场影响交游价钱大幅波动的风险;存托把柄捏有东说念主权
益被摊薄的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在捏续信息泄漏监管方面与境内可能存在
各别的风险;境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。(2)钞票维持证券投
资风险:1)与基础钞票相干的风险主要包括特定原始权益东说念主歇业风险、现款流预测风险等与
基础钞票相干的风险。2)与钞票维持证券相干的风险主要包括钞票维持证券信用增级措施相
关风险、钞票维持证券的利率风险、钞票维持证券的流动性风险、评级风险等与钞票维持证券
相干的风险。3)其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技艺风
险和操派头险。(3)股指期货投资风险:本基金可投资于股指期货,股指期货当作一种金融
繁衍品,具备一些独到的风险点。投资股指期货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、
基差风险、保证金风险、信用风险和操派头险。具体为:1)商场风险是指由于股指期货价钱
变动而给投资东说念主带来的风险。商场风险是股指期货投资中最主要的风险;2)流动性风险是指
由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险;3)基差风险是指股指期货合约价钱和标的指
数价钱之间价钱差的波动所变成的风险,以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成
的期限价差风险;4)保证金风险是指由于无法实时筹措资金温情建立或防守股指期货合约头
寸所要求的保证金而带来的风险;5)信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险;6)
操派头险是指由于里面历程的不完善,业务东说念主员出现邪恶或者放浪,或者系统出现故障等原因
变成损失的风险。(4)国债期货的投资风险:本基金可投资国债期货,所面对的风险如下:
险。2)到期日风险。国债期货合约到期时,如本基金仍捏有未平仓合约,交游所将按照交割
结算价将本基金捏有的合约进行现款交割,本基金存在无法不时捏有到期合约的可能,具有到
期日风险。国债期货合约采选什物交割容貌,如本基金未能在规如期限内如数委派可交割国债
或者未能在规如期限内如数交纳交割货款,将组成交割违约,交游所将收取相应的处分性违约
金。3)强制平仓风险。如本基金参与交割不适合交游所或者期货公司相干业务章程,期货公
司有权不给与本基金的交割肯求或对本基金的未平仓合约强行平仓,由此产生的用度和终结将
由基金承担。4)使用国债期货对冲商场风险的过程中,基金财产可能因为国债期货合约与合
约标的价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约缓期时,合约平仓时的价钱与
下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不笃定性,面对跨期基差风险。(5)股票期权投资风
险:本基金可投资于股票期权,投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、交
易敌手信用风险、操派头险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。(6)基金
参与融资与转融通证券出借业务的风险:本基金可参与融资及转融通证券出借业务,面对的风
险包括但不限于:1)流动性风险:面对大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现
支付赎回款项的风险;2)信用风险:证券出借敌手方可能无法实时璧还证券,无法支付相应
权益抵偿及借约用度的风险;3)商场风险:证券出借后,可能面对出借时间无法实时处置证
券的商场风险;当已出借证券或一篮子证券中,有部分或单一权重较大的证券,股价出现贯穿
的下落或贯穿的飞腾,可能变成按市值加权平均斟酌的出借剩余期限,较大偏离出借之日所预
计的平均期限;同期,股价出现贯穿的下落或贯穿的飞腾,也会使出借证券的钞票占基金钞票
净值的权重,在出借时间偏离出借之日所展望的权重;4)政策风险:证券出借后如遇相干法
律律例要求发生变化,可能影响业务后继运作和收益,致使产生损失。(7)投资科创板股票
的风险:本基金可投资于科创板股票,科创板股票在刊行、上市、交游、退市等方面的司法与
其他板块存在各别,本基金须承受投资于科创板上市公司相干的独到风险,包括但不限于:1)
科创板企业无法盈利致使较大失掉的风险:本基金投资于科创板上市企业不一定盈利,何况还
可能面对更大的投资风险。一方面,科创板上市企业相对麇集于新一代信息技艺、高端装备、
新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新技艺和计策新兴产业领域,频频具有科技干预大、
迭代快、风险高、易被颠覆等性情,存在因紧要技艺、产物、谋略模式、相干政策变化而出现
谋略失败的风险;另一方面,部分科创企业可能尚处于初步发展阶段,企业捏续革新才略、主
买卖务发展可捏续性、公司收入、现款流及盈利水对等具有较大不笃定性,个股投资风险加大。
此外,科创板企业深广具有出息不笃定、功绩波动大、风险高的特征,商场可比公司较少,估
值与刊行订价难度较大。因此,本基金在追求科创板企业带来收益的同期,须承受科创板企业
带来的风险,本基金投资于科创板企业面对无法盈利致使可能导致较大失掉的风险。投资者投
资于本基金前,须对科创板商场(包括科创板股票的价钱影响要素和交游司法等)有一定了解
和领略,在感性判断的基础上作念出审慎投资遴荐。2)股价大幅波动风险:科创板竞价交游较主
板设立了更宽的涨跌幅限定(上市后的前5个交游日不设涨跌幅限定,自后涨跌幅限定为20%)、
科创板股票上市首日即可当作融资融券标的,可能导致较大的股票价钱波动,从而导致本基金
净值出现大幅波动的风险。3)流动性风险:科创板投资门槛较高,由此可能导致合座流动性
相对较弱。此外,科创板股票网下刊行时,获配账户存在被立地抽中设立一如期限限售期的可
能,由此可能导致基金面对无法实时变现偏激他相干流动性风险。4)红筹企业的投资风险:
适合相干章程的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册,可能采选条约限度架构,
在信息泄漏、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各别。红筹公司注册地、境外上市地等
地法律律例对当地投资者提供的保护,可能与境内法律为境内投资者提供的保护存在各别。红
筹企业不错刊行股票或存托把柄在科创板上市。存托把柄由存托东说念主签发、以境外证券为基础在
中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托把柄捏有东说念主推行享有的权益与境外基础
证券捏有东说念主的权益固然基本很是,但并不可等同于径直捏有境外基础证券。投资者应当充分知
悉存托条约和相干司法的具体内容,了解并给与本基金在交游和捏有红筹公司股票或存托把柄
过程中可能存在的风险。5)科创板企业退市风险:科创板退市轨制较主板更为严格,退市时
间更短,退市速率更快,退市情形更多,且不再设立暂停上市、还原上市和再行上市方法。一
旦所投资的科创板股票进入退市历程,将面对退出难度较大、成本较高的风险。6)科创板股
票在刊行与交游机制上与主板商场存在各别的风险:科创板股票在刊行与交游机制上与主板市
场存在各别,可能使本基金标的指数波动较大,从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科
创板股票在刊行与交游机制上与主板商场存在各别包括但不限于:①科创板新股刊行价钱、规
模、节律等坚捏商场化导向,询价、订价、配售等方法由机构投资者主导。科创板新股刊行全
部采选询价订价容貌,询价对象松手在证券公司等七类专科机构投资者,而个东说念主投资者无法直
接参与刊行订价。同期,因科创板企业深广具有技艺新、出息不笃定、功绩波动大、风险高档
特征,商场可比公司较少,传统估值方法可能不适用,刊行订价难度较大,科创板股票上市后
可能存在股价波动的风险。②初步询价收尾后,科创板刊行东说念主展望刊行后总市值不温情其在招
股讲明书中明确遴荐的市值与财务标的上市设施的,将按章程中止刊行。③科创板股票网上发
行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险超过公密告布等与当今上交所主板股票发
行司法存在各别,投资者应当在充分明察并温暖相干司法。④初次公开荒行股票时,刊行东说念主和
主承销商不错采选逾额配售遴荐权,不受初次公开荒行股票数目条件的限定,即存在逾额配售
遴荐权实施收尾后,刊行东说念主增发股票的可能性。⑤科创板轨制允许上市公司设立表决权各别安
排。上市公司可能根据此项安排,存在限度权相对麇集,以及因每一超过表决权股份领有的表
决权数目大于每一庸俗股份领有的表决权数目等情形,而使庸俗投资者的表决权柄及对公司日
常谋略等事务的影响力受到限定。⑥出现《上海证券交游所科创板股票上市司法》以及上市公
司规定则程的情形时,超过表决权股份将按1:1的比例挪动为庸俗股份。股份挪动自相干情形
发生时即见效,并可能与相干股份挪动登记时点存在各别。⑦相干于主板上市公司,科创板上
市公司的股权激励轨制更为活泼,包括股权激励规划所波及的股票比例上限和对象有所扩大、
价钱要求更为活泼、实施容貌更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司推行上市交
易的股票数目逾越初次公开荒行时的数目。⑧科创板股票在涨跌幅限定,作念市商机制,交游的
单笔陈述数目、最小价钱变动单元、有用陈述价钱范围,盘中临时停牌情形和严重格外波动股
票核查轨制等与上交所主板商场股票交游存在各别。7)监管司法变化的风险:科创板股票相
关法律、行政律例、部门规章、表纵情文献和交游所业务司法,可能根据商场情况进行修改完
善,或者补充制定新的法律律例和业务司法,导致基金投资运作产生相应诊治变化。8)科创
板恒久投资者相干轨制的风险:若监管部门推出科创板恒久投资者相干轨制,在适合基金合同
商定及恒久投资者要求的前提下,本基金可肯求当作科创板恒久投资者参与投资,并需顺从长
期投资者相干要求及限定,届时科创板企业的谋略情况及风险可能给本基金带来更大影响。9)
科创板确立和注册制试点时辰较短的风险:科创板实在立和注册制的试点时辰较短,其效用仍
待商场试验,且后续可能根据国情、商场情况、投资者情况等对相干司法作出必要的诊治和完
善。投资者投资于本基金将可能面对因为试点效用不足预期、司法的诊治变化等原因导致基金
净值下落或大幅波动的风险。
其他风险:商场风险、流动性风险、操派头险、照拂风险、合规性风险、税负加多风险、
启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险、其它风险。
(二)勤奋教唆
中国证监会对本基金召募的注册/核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判
断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照拂东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发奋的原则照拂和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金产物辛苦撮要信息发生紧要变更的,基金照拂东说念主将在三个使命日内更新,其他信息
发生变更的,基金照拂东说念主每年更新一次。因此本文献内容比较基金的推行情况可能存在一定的
滞后,如需实时、准确获取基金的相干信息,敬请同期温暖基金照拂东说念主发布的相干临时公告等。
五、其他辛苦查询容貌
以下辛苦详见天弘基金照拂有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:
●《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》
《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金托管条约》
《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募讲明书》
● 如期论说,包括基金季度论说、中期论说和年度论说
● 基金份额净值
● 基金销售机构及权衡容貌
● 其他勤奋辛苦
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