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天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金(A类份额)基金产
品而已提要
编制日历:2024年10月11日
送出日历:2024年10月14日
本提要提供本基金的进攻信息,是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完满的招募讲明书等销售文献。
一、家具大概
天弘中证工程机械主
基金简称 基金代码 022069
题指数发起
天弘中证工程机械主
基金简称A 基金代码A 022069
题指数发起A
天弘基金料理有限公 招商银行股份有限公
基金料理东谈主 基金托管东谈主
司 司
基金合同获胜日 暂无
基金类型 股票型 交游币种 东谈主民币
运作样貌 庸俗绽放式 绽放频率 每个绽放日
启动担任本基金基金
暂无
基金司理 贺雨轩 司理的日历
证券从业日历 2015年06月07日
基金合同获胜满三年之日(指天然日),若基金钞票净值低于2亿元
的,本基金应当按照基金合同的商定门径进行清理并绝交,无需召开
基金份额执有东谈主大会审议,并不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续
基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会限定发生变化,上述
绝交限定被取消、革新或补充,则本基金不错参照届时灵验的法律法
规或中国证监会限定践诺。《基金合同》获胜满三年后络续存续的,
其他
流畅20个职责日出现基金份额执有东谈主数目不悦200东谈主或者基金钞票净
值低于5000万元情形的,基金料理东谈主应当在依期讲明注解中赐与露馅;连
续60个职责日出现前述情形的,基金料理东谈主应当在10个职责日内向中
国证监会讲明注解并提倡科罚决策,如执续运作、退换运作样貌、与其他
基金合并或者绝交基金合同等,并在6个月内召集基金份额执有东谈主大
会。法律法例或中国证监会另有限定时,从其限定。
二、基金投资与净值发达
(一)投资标的与投资策略
精细追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化,已毕与标的指数
投资标的
发达相一致的长期投资收益。
本基金的标的指数为中证工程机械主题指数。
本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股(含存托笔据)。为更好
投资规模
地已毕投资标的,本基金可能会少许投资于照章刊行上市的非成份股(包括
科创板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托笔据)、
债券(包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换
债券(含分散交游可转债的纯债部分)、可交换债券、央行单子、中期单子、
短期融资券、超短期融资券等)、钞票缓助证券、债券回购、金融繁衍用具
(包括股指期货、国债期货、股票期权等)、银行进款(包括公约进款、定
期进款过火他银行进款)、同行存单、货币阛阓用具以及法律法例或中国证
监会允许本基金投资的其他金融用具(但须合乎中国证监会的关联限定)。
本基金不错根据关联法律法例的限定参与融资和转融通证券出借业务。如
法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东谈主在履行顺应
门径后,不错将其纳入投资规模。本基金投资于股票的钞票比例不低于基金
钞票的90%,投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于非现款
基金钞票的80%,因法律法例的限定而受限定的情形以外;本基金每个交游
日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交游保证金后,
应当保执不低于基金钞票净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债
期货、股票期权过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规
定践诺。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定,基金料理
东谈主在履行顺应门径后,不错调理上述投资品种的投资比例。
本基金主要选拔完全复制法,即按照标的指数的成份股组成过火权重构建
基金股票投资组合,并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调理。
当预期成份股发生调理和成份股发生配股、增发、分成等行动时,或因申购
和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时,或因某些特等情
主要投资策略 况导致流动性不足时,或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时,基
金料理东谈主不错对投资组合料理进行顺应变通和调理,从而使得投资组合紧
密地追踪标的指数。本基金的投资策略包括:股票投资策略、存托笔据投资
策略、债券投资策略、钞票缓助证券投资策略、股指期货投资策略、国债期
货投资策略、股票期权投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略。
事迹比较基准 中证工程机械主题指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%
本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金
与货币阛阓基金。本基金为指数型基金,选拔完全复制法追踪标的指数的表
风险收益特征
现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相同的风险收益特
征。
注: 详见《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募讲明书》"基金的投资"章
节。
(二)投资组合伙产成就图表/区域成就图表
注:天弘中证工程机械主题指数发起A无历史数据。
(三)自基金合同获胜以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基
准的比较图
注:天弘中证工程机械主题指数发起A无历史数据。
三、投老本基金波及的用度
(一)基金销售关联用度
以下用度在认购/申购/赎回基金过程中收取:
用度类型 金额(M)/执有期限(N) 收费样貌/费率 备注
M<500万 0.80%
认购费
M<500万 1.00%
申购费
N<7天 1.50%
赎回费 7天≤N<30天 0.30%
注: 归并交游日投资东谈主不错屡次认购、申购本基金,认购、申购费率按每笔申购央求单独计
算。认购、申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登
记等各项用度。
(二)基金运作关联用度
以下用度将从基金钞票中扣除:
用度类别 收费样貌/年费率或金额 收取方
料理费 0.15% 基金料理东谈主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
合同商定的其他用度,包括讼师费、 第三方收取方
其他用度
诉讼费等。
注: 本基金交游证券、基金等产生的用度和税负,按现实发生额从基金钞票扣除。
四、风险揭示与进攻辅导
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应精致阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。
本基金私有风险:1、本基金是股票型指数基金,原则上选拔完全复制法追踪本基金的标
的指数,基金在广博情况下将防守较高的股票投资比例,在股票阛阓下落的过程中,可能濒临
基金净值与标的指数同步下落的风险。2、标的指数风险:即编制方法可能导致标的指数的表
现与总体阛阓发达的各异,此外因标的指数编制方法的不训诲也可能导致指数调理较大,增多
基金投资成本,并有可能因此而增多追踪舛讹,影响投资收益。3、标的指数波动的风险:标
的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹谋景象、投资者心扉和交游制
度等各式要素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。4、
追踪偏离风险:即基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹发达与标的指数发达之间产
生各异的不祥情味。5、标的指数变更的风险 :尽管可能性很小,但根据基金合同限定,要是
指数编制机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不
宜络续手脚标的指数,或证券阛阓有其他代表性更强、更妥当投资的指数推出时,本基金料理
东谈主不错依据贵重投资者正当权益的原则,在履行顺应门径后变更本基金的标的指数。基于原标
的指数的投资政策将会改动,投资组合将随之调理,基金的收益风险特征将与新的标的指数保
执一致,投资者须承担此项调理带来的风险与成本。6、追踪舛讹戒指未达商定标的的风险:
在平日情况下,本基金力求将基金的净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的完全
值戒指在0.35%以内,年追踪舛讹戒指在4%以内,但因标的指数编制王法调理或其他要素可能
导致追踪舛讹最初上述规模,本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。7、成份股
停牌的风险:标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能濒临如
下风险:(1)基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。(2)在
顶点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的符
合要求的赎回款项,由此基金料理东谈主根据基金合同的商定可能遴选减速支付赎回款项或者暂停
赎回的措施,投资者将濒临无法按时取得赎回款项或者无法赎回一起或部分基金份额的风险。
未作出调理的,基金料理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益优先的原则,抽象琢磨成份股的退市风
险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行
相应调理。9、指数编制机构住手办事的风险:本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理
和贵重,过去指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的料理和贵重,本基金将根据基金合
同的商定自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会讲明注解并提倡科罚决策,如更换基金标
的指数、退换运作样貌、与其他基金合并或者绝交基金合同等,并在6个月内召集基金份额执
有东谈主大会进行表决,基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的,基金合同终
止。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作样貌、与其他基金合并或者绝交基金合同等风
险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时间,基金料理东谈主应按照指数
编制机构提供的最近一个交游日的指数信息解任基金份额执有东谈主利益优先原则防守基金投资
运作,该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关联阛阓发达有在各异,影响
投资收益。10、基金料理东谈主有权决定本基金是否转型为基金料理东谈主同期料理的追踪归并标的指
数的交游型绽放式指数证券投资基金(ETF)蚁集基金并相应修改基金合同,如决定以ETF蚁集
基金花样运作,则基金料理东谈主有权在履行顺应门径后使本基金转型为该基金的蚁集基金,并相
应修改基金合同,届时无需召开基金份额执有东谈主大会,但需提前公告。投资者还有可能濒临基
金自动转型的风险。11、本基金为发起式基金,基金合同获胜满三年之日(指天然日),若基
金钞票净值低于2亿元的,本基金应当按照基金合同的商定门径进行清理并绝交,无需召开基
金份额执有东谈主大会审议,并不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。因此,基金
份额执有东谈主还有可能濒临基金合同自动绝交的风险。12、基金投资特定品种可能引起的风险:
(1)存托笔据投资风险:基金钞票可投资于存托笔据,会濒临与革命企业、境外刊行东谈主、中
国存托笔据刊行机制以及交游机制等各异带来的私有风险,包括但不限于革命企业业务执续能
力和盈利智力等筹谋风险,存托笔据执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权
利等方面存在各异可能激发的风险;存托公约自动不绝存托笔据执有东谈主的风险;存托笔据执有
东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特等安排可能激发的风险;存托笔据退市的风险;因多地
上市形成存托笔据价钱各异以及受境外阛阓影响交游价钱大幅波动的风险;存托笔据执有东谈主权
益被摊薄的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在执续信息露馅监管方面与境内可能存在
各异的风险;境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。(2)钞票缓助证券投
资风险:1)与基础钞票关联的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现款流预测风险等与
基础钞票关联的风险。2)与钞票缓助证券关联的风险主要包括钞票缓助证券信用增级措施相
关风险、钞票缓助证券的利率风险、钞票缓助证券的流动性风险、评级风险等与钞票缓助证券
关联的风险。3)其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、工夫风
险和操立场险。(3)股指期货投资风险:本基金可投资于股指期货,股指期货手脚一种金融
繁衍品,具备一些私有的风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、
基差风险、保证金风险、信用风险和操立场险。具体为:1)阛阓风险是指由于股指期货价钱
变动而给投资东谈主带来的风险。阛阓风险是股指期货投资中最主要的风险;2)流动性风险是指
由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险;3)基差风险是指股指期货合约价钱和标的指
数价钱之间价钱差的波动所形成的风险,以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成
的期限价差风险;4)保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或防守股指期货合约头
寸所要求的保证金而带来的风险;5)信用风险是指期货经纪公司负约而产生损失的风险;6)
操立场险是指由于里面经过的不完善,业务东谈主员出现格外或者轻松,或者系统出现故障等原因
形成损失的风险。(4)国债期货的投资风险:本基金可投资国债期货,所濒临的风险如下:
险。2)到期日风险。国债期货合约到期时,如本基金仍执有未平仓合约,交游所将按照交割
结算价将本基金执有的合约进行现款交割,本基金存在无法络续执有到期合约的可能,具有到
期日风险。国债期货合约遴选什物交割样貌,如本基金未能在规依期限内如数录用可交割国债
或者未能在规依期限内如数交纳交割货款,将组成交割负约,交游所将收取相应的刑事包袱性负约
金。3)强制平仓风险。如本基金参与交割不合乎交游所或者期货公司关联业务限定,期货公
司有权不接收本基金的交割央求或对本基金的未平仓合约强行平仓,由此产生的用度和罢了将
由基金承担。4)使用国债期货对冲阛阓风险的过程中,基金财产可能因为国债期货合约与合
约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时,合约平仓时的价钱与
下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不祥情味,濒临跨期基差风险。(5)股票期权投资风
险:本基金可投资于股票期权,投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交
易敌手信用风险、操立场险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。(6)基金
参与融资与转融通证券出借业务的风险:本基金可参与融资及转融通证券出借业务,濒临的风
险包括但不限于:1)流动性风险:濒临大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现
支付赎回款项的风险;2)信用风险:证券出借敌手方可能无法实时清偿证券,无法支付相应
权益抵偿及借条用度的风险;3)阛阓风险:证券出借后,可能濒临出借时间无法实时处置证
券的阛阓风险;当已出借证券或一篮子证券中,有部分或单一权重较大的证券,股价出现流畅
的下落或流畅的飞腾,可能形成按市值加权平均计较的出借剩余期限,较大偏离出借之日所预
计的平均期限;同期,股价出现流畅的下落或流畅的飞腾,也会使出借证券的钞票占基金钞票
净值的权重,在出借时间偏离出借之日所展望的权重;4)政策风险:证券出借后如遇关联法
律法例要求发生变化,可能影响业务后继运作和收益,致使产生损失。(7)投资科创板股票
的风险:本基金可投资于科创板股票,科创板股票在刊行、上市、交游、退市等方面的王法与
其他板块存在各异,本基金须承受投资于科创板上市公司关联的私有风险,包括但不限于:1)
科创板企业无法盈利致使较大吃亏的风险:本基金投资于科创板上市企业不一定盈利,况兼还
可能濒临更大的投资风险。一方面,科创板上市企业相对聚拢于新一代信息工夫、高端装备、
新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业限制,通常具有科技过问大、
迭代快、风险高、易被颠覆等特色,存在因紧要工夫、家具、筹谋花样、关联政策变化而出现
筹谋失败的风险;另一方面,部分科创企业可能尚处于初步发展阶段,企业执续革命智力、主
交易务发展可执续性、公司收入、现款流及盈利水对等具有较大不祥情味,个股投资风险加大。
此外,科创板企业广博具有出息不祥情、事迹波动大、风险高的特征,阛阓可比公司较少,估
值与刊行订价难度较大。因此,本基金在追求科创板企业带来收益的同期,须承受科创板企业
带来的风险,本基金投资于科创板企业濒临无法盈利致使可能导致较大吃亏的风险。投资者投
资于本基金前,须对科创板阛阓(包括科创板股票的价钱影响要素和交游王法等)有一定了解
和融会,在感性判断的基础上作念出审慎投资弃取。2)股价大幅波动风险:科创板竞价交游较主
板竖立了更宽的涨跌幅限定(上市后的前5个交游日不设涨跌幅限定,自后涨跌幅限定为20%)、
科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的,可能导致较大的股票价钱波动,从而导致本基金
净值出现大幅波动的风险。3)流动性风险:科创板投资门槛较高,由此可能导致举座流动性
相对较弱。此外,科创板股票网下刊行时,获配账户存在被立地抽中竖立一依期限限售期的可
能,由此可能导致基金濒临无法实时变现过火他关联流动性风险。4)红筹企业的投资风险:
合乎关联限定的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册,可能选拔公约戒指架构,
在信息露馅、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各异。红筹公司注册地、境外上市地等
地法律法例对当地投资者提供的保护,可能与境内法律为境内投资者提供的保护存在各异。红
筹企业不错刊行股票或存托笔据在科创板上市。存托笔据由存托东谈主签发、以境外证券为基础在
中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托笔据执有东谈主现实享有的权益与境外基础
证券执有东谈主的权益天然基本极度,但并弗成等同于径直执有境外基础证券。投资者应当充分知
悉存托公约和关联王法的具体内容,了解并接收本基金在交游和执有红筹公司股票或存托笔据
过程中可能存在的风险。5)科创板企业退市风险:科创板退市轨制较主板更为严格,退市时
间更短,退市速率更快,退市情形更多,且不再竖立暂停上市、规复上市和再行上市门径。一
旦所投资的科创板股票进入退市经过,将濒临退出难度较大、成本较高的风险。6)科创板股
票在刊行与交游机制上与主板阛阓存在各异的风险:科创板股票在刊行与交游机制上与主板市
场存在各异,可能使本基金标的指数波动较大,从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科
创板股票在刊行与交游机制上与主板阛阓存在各异包括但不限于:①科创板新股刊行价钱、规
模、节拍等坚执阛阓化导向,询价、订价、配售等门径由机构投资者主导。科创板新股刊行全
部选拔询价订价样貌,询价对象摈弃在证券公司等七类专科机构投资者,而个东谈主投资者无法直
接参与刊行订价。同期,因科创板企业广博具有工夫新、出息不祥情、事迹波动大、风险高级
特征,阛阓可比公司较少,传统估值方法可能不适用,刊行订价难度较大,科创板股票上市后
可能存在股价波动的风险。②初步询价收尾后,科创板刊行东谈主展望刊行后总市值不知足其在招
股讲明书中明确弃取的市值与财务计算上市圭臬的,将按限定中止刊行。③科创板股票网上发
行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险至极公揭发布等与当今上交所主板股票发
行王法存在各异,投资者应当在充分明察并善良关联王法。④初次公开拓行股票时,刊行东谈主和
主承销商不错选拔逾额配售弃取权,不受初次公开拓行股票数目条件的限定,即存在逾额配售
弃取权实施收尾后,刊行东谈主增发股票的可能性。⑤科创板轨制允许上市公司竖立表决权各异安
排。上市公司可能根据此项安排,存在戒指权相对聚拢,以及因每一至极表决权股份领有的表
决权数目大于每一庸俗股份领有的表决权数目等情形,而使庸俗投资者的表决职权及对公司日
常筹谋等事务的影响力受到限定。⑥出现《上海证券交游所科创板股票上市王法》以及上市公
司规则限定的情形时,至极表决权股份将按1:1的比例退换为庸俗股份。股份退换自关联情形
发生时即获胜,并可能与关联股份退换登记时点存在各异。⑦联系于主板上市公司,科创板上
市公司的股权激励轨制更为纯真,包括股权激励野心所波及的股票比例上限和对象有所扩大、
价钱条目更为纯真、实施样貌更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司现实上市交
易的股票数目最初初次公开拓行时的数目。⑧科创板股票在涨跌幅限定,作念市商机制,交游的
单笔呈报数目、最小价钱变动单元、灵验呈报价钱规模,盘中临时停牌情形和严重异常波动股
票核查轨制等与上交所主板阛阓股票交游存在各异。7)监管王法变化的风险:科创板股票相
关法律、行政法例、部门规章、表狂妄文献和交游所业务王法,可能根据阛阓情况进行修改完
善,或者补充制定新的法律法例和业务王法,导致基金投资运作产生相应调理变化。8)科创
板长期投资者关联轨制的风险:若监管部门推出科创板长期投资者关联轨制,在合乎基金合同
商定及长期投资者要求的前提下,本基金可央求手脚科创板长期投资者参与投资,并需解任长
期投资者关联要求及限定,届时科创板企业的筹谋情况及风险可能给本基金带来更大影响。9)
科创板确立和注册制试点时分较短的风险:科创板真实立和注册制的试点时分较短,自后果仍
待阛阓考试,且后续可能根据国情、阛阓情况、投资者情况等对关联王法作出必要的调理和完
善。投资者投资于本基金将可能濒临因为试点后果不足预期、王法的调理变化等原因导致基金
净值下落或大幅波动的风险。
其他风险:阛阓风险、流动性风险、操立场险、料理风险、合规性风险、税负增多风险、
启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险、其它风险。
(二)进攻辅导
中国证监会对本基金召募的注册/核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判
断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金家具而已提要信息发生紧要变更的,基金料理东谈主将在三个职责日内更新,其他信息
发生变更的,基金料理东谈主每年更新一次。因此本文献内容比较基金的现实情况可能存在一定的
滞后,如需实时、准确获取基金的关联信息,敬请同期善良基金料理东谈主发布的关联临时公告等。
五、其他而已查询样貌
以下而已详见天弘基金料理有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:
●《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》
《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金托管公约》
《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募讲明书》
● 依期讲明注解,包括基金季度讲明注解、中期讲明注解和年度讲明注解
● 基金份额净值
● 基金销售机构及关联样貌
● 其他进攻而已
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